湖南人大微信——2016年11月28日在省十二屆人大常委會第二十六次會議上
省交通運輸廳廳長 胡偉林
主任、各位副主任、秘書長、各位委員：
現(xiàn)將高速公路建設(shè)項目跟蹤審計查出問題的整改情況報告如下，請予審議。
2015年，省審計廳繼續(xù)對政府投資的49個高速公路建設(shè)項目進(jìn)行了跟蹤審計。針對審計發(fā)現(xiàn)的問題，我廳積極整改。具體整改情況如下：
一、關(guān)于“項目前期工作經(jīng)費管理使用不規(guī)范”問題的整改情況
一)問題表述：省交通運輸廳2006年至2015年累計收取124個項目前期經(jīng)費17.97億元，實際支出136個項目前期經(jīng)費19.02億元，未納入預(yù)算管理。
(二)情況說明：由于交通建設(shè)項目的特殊性，一個項目前期工作的完成需歷時1年至3年不等，有的甚至?xí)L。交通基本建設(shè)項目工程可行性批復(fù)之前，無法成立項目公司管理其前期工作，更沒有相關(guān)經(jīng)費來保障前期工作的順利推進(jìn)。鑒此，我廳于九十年代初成立了廳規(guī)劃辦，專門負(fù)責(zé)我省交通基本建設(shè)項目前期工作，并于九十年代后期分4年逐年從養(yǎng)路費投資計劃中安排資金作為前期工作經(jīng)費，并報省發(fā)改委批準(zhǔn)同意。
前期工作經(jīng)費的使用和撥付依據(jù)是我廳《前期工作經(jīng)費年度使用計劃》，該計劃由廳規(guī)劃辦根據(jù)各項目工作的實施進(jìn)度上報年度使用計劃，并由廳計劃處審核。實際支付是由廳規(guī)劃辦按照各項目前期工作開展的進(jìn)度及質(zhì)量提出支付申請，報廳計劃處審核后送廳財務(wù)處支付，廳財務(wù)處根據(jù)服務(wù)合同、服務(wù)單位發(fā)票以及當(dāng)年下達(dá)的前期工作費使用計劃將資金撥付給服務(wù)單位。同時廳財務(wù)處按項目對撥付的資金進(jìn)行賬務(wù)管理，并根據(jù)前期工作經(jīng)費年度回收計劃，按項目進(jìn)行分期分批回收，將前期工作專項經(jīng)費滾動使用。
(三)整改措施及情況：我廳經(jīng)與省財政廳溝通協(xié)商，從2017年起，將項目前期經(jīng)費全額納入財政預(yù)算管理；已墊付的前期經(jīng)費，待清理對賬收回后，按照“收支兩條線”原則，全額上繳國庫。
二、關(guān)于“項目前期勘察設(shè)計質(zhì)量不高”問題的整改情況
(一)問題表述：永吉高速和南岳高速因設(shè)計不當(dāng)，導(dǎo)致改線或個別項目異地重建，增加投資2.25億元；吉懷高速和懷通高速土建工程因設(shè)計變更，增加投資35.89億元，占合同總金額的24%。
(二)情況說明：
1.永吉高速。該項目位于山嶺重丘區(qū)，是一條典型的地形地質(zhì)條件特別復(fù)雜的山區(qū)高速公路，項目沿線生態(tài)環(huán)境脆弱，項目所在地為我省滑坡地質(zhì)災(zāi)害最為嚴(yán)重的地區(qū)之一，其中古丈縣各類地質(zhì)災(zāi)害(隱患)點63處，滑坡災(zāi)害占比73%(依據(jù)湖南省地質(zhì)環(huán)境監(jiān)測總站2007年調(diào)查數(shù)據(jù))。
2010年8月，省發(fā)改委以湘發(fā)改基礎(chǔ)〔2010〕887號文批復(fù)該項目工可報告，批復(fù)主線全長84.2公里，批復(fù)估算總投資108.7億元，投資估算指標(biāo)為1.29億元/公里。為進(jìn)一步優(yōu)化高速公路設(shè)計方案，切實有效降低項目投資，2011年6月，我廳下發(fā)了《關(guān)于印發(fā)永吉、邵坪高速公路深化設(shè)計“回頭看”工作方案的通知》(湘交規(guī)劃〔2011〕312號)，要求本項目優(yōu)化設(shè)計降低造價。設(shè)計單位根據(jù)工作方案要求，對永吉高速進(jìn)行限額設(shè)計試點，通過降低橋隧比、對部分路段重新選線等方式對設(shè)計方案進(jìn)行了優(yōu)化。經(jīng)設(shè)計“回頭看”優(yōu)化設(shè)計方案后，2011年11月，我廳以湘交計統(tǒng)〔2011〕567號文批復(fù)項目兩階段初步設(shè)計，批復(fù)概算總投資為94.47億元，概算指標(biāo)為1.12億元/公里，較估算總投資降低14.23億元，總投資降幅13.07%，經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)降幅達(dá)13.4%。
為減少橋梁長度及土石方工程量，節(jié)約工程造價，本項目K54+600～K57+500段在初步設(shè)計階段進(jìn)行了方案比選，優(yōu)化設(shè)計后線位部分段落處于順層巖上，設(shè)計單位對路基設(shè)計了錨桿擋墻、錨桿格室、抗滑樁、掛網(wǎng)等措施進(jìn)行處治，但由于受單點勘察所限，且項目所在地區(qū)地質(zhì)情況特別復(fù)雜，異常地質(zhì)情況無法進(jìn)行有效預(yù)判，該段在施工后發(fā)生了較大面積的滑塌，原設(shè)計的防護(hù)措施無法對該段路基進(jìn)行有效防護(hù)。為確保施工期及運營后的安全，經(jīng)多方比選及專家論證，最終確定對該不良地質(zhì)路段采取改線的方式進(jìn)行繞避。2015年6月，我廳以湘交辦函〔2015〕325號文對該項變更的施工圖進(jìn)行了批復(fù)，變更后增加建安費及征地拆遷費投資共約9,346.87萬元。因?qū)徲嬋∽C時，該項變更施工圖尚未批復(fù)，審計報告所述增加的建安投資12,136.67萬元為永吉公司上報金額。
變更主要原因：一是由于永吉高速公路屬典型的山區(qū)高速公路，沿線地形起伏大，山高谷深，橋隧比高、風(fēng)險源多、地質(zhì)條件極為惡劣(65%地段處于喀斯特地貌)，現(xiàn)有的勘察手段無法全面預(yù)判各類復(fù)雜地質(zhì)情況；二是項目所經(jīng)線路地質(zhì)復(fù)雜多變，穿越溶洞、溶巖發(fā)育等不良地質(zhì)地段的標(biāo)段較多，部分不良工程地質(zhì)地段只能采取動態(tài)設(shè)計，只能邊施工邊根據(jù)實際地質(zhì)揭露情況進(jìn)行設(shè)計調(diào)整。
2.南岳高速。該項目原為衡陽市招商引資的BOT項目，勘察、設(shè)計等前期工作實施主體為原BOT項目公司。2003年11月，省人民政府批復(fù)的《湖南省內(nèi)河航運發(fā)展規(guī)劃》(湘政函〔2003〕210號)中，湘江衡陽至株洲(含大源渡)段規(guī)劃為三級航道，本項目在編制工可及初步設(shè)計時均按三級航道要求確定大源渡湘江大橋建設(shè)方案。2004年省航務(wù)管理局和省水利廳分別對通航及涉河問題進(jìn)行了批復(fù)，未提出異議，2004年5月省發(fā)改委以湘發(fā)改基礎(chǔ)〔2004〕386號文批復(fù)項目工可。2007年11月，省人民政府批復(fù)《湘江干流航道發(fā)展規(guī)劃》(湘政函〔2007〕229號)，湘江衡陽至城陵磯(含大源渡)段規(guī)劃升級為二級航道。
由于原BOT項目投資人資金斷裂，項目遲遲未能開工，也未能貫徹落實省政府最新的航道規(guī)劃要求。2008年12月，經(jīng)衡陽市申請，省發(fā)改委以湘發(fā)改交能〔2008〕1154號同意項目法人變更為省高速公路建設(shè)開發(fā)總公司，省高速公路建設(shè)開發(fā)總公司接管項目時其勘察設(shè)計及批復(fù)工作均已完成。
2009年2月，南岳高速項目公司通過招投標(biāo)組織施工單位進(jìn)場后，省湘江航運公司及省航務(wù)管理局分別來函要求按照II級航道規(guī)劃對大橋進(jìn)行優(yōu)化設(shè)計并進(jìn)行航道配套工程設(shè)計。為滿足航道規(guī)劃要求，南岳公司組織設(shè)計單位對大源渡湘江大橋及航道配套工程進(jìn)行了變更設(shè)計，省發(fā)改委以湘發(fā)改函〔2013〕47號同意實施該通航變更設(shè)計工程，我廳以湘交基建〔2014〕413號文批復(fù)該變更工程施工圖設(shè)計，由于后期實施過程中因衡陽市拆遷標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了調(diào)整，導(dǎo)致征地拆遷費用大幅度增加(我廳以湘交批〔2016〕87號文批復(fù))，本通航變更設(shè)計工程共增加12,902萬元。審計報告中所述增加投資9,614.92萬元為我廳2014年批復(fù)增加的金額。
變更主要原因：一是由于湘江航道規(guī)劃等級調(diào)整，導(dǎo)致本項目進(jìn)行變更設(shè)計；二是地方國土部門要求航道配套工程按新項目辦理國土手續(xù)，導(dǎo)致項目用地手續(xù)辦理時間過長，期間衡陽市拆遷標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了調(diào)整，造成征地拆遷費用增加；三是本項目原為BOT項目，后因投資人資金斷裂變更項目法人，導(dǎo)致部分工作銜接不及時。
3.吉懷高速。該項目全長104.836公里，橋隧占比43.10%。截至2016年8月底，該項目土建標(biāo)段變更生效總金額為12.58億(因統(tǒng)計日期、統(tǒng)計方式與審計時點不相同，故與審計報告反映的數(shù)據(jù)存在部分差異)，占合同額的25.45%。變更產(chǎn)生的主要原因：
(1)設(shè)計周期短，設(shè)計深度有所不足(占變更總額比例約為23.44%)。該項目路線全段位于山嶺重丘區(qū)，地形地貌、水文地質(zhì)條件復(fù)雜，由于設(shè)計周期短(該項目工程可行性研究報告于2008年6月5日批復(fù)，初步設(shè)計于2008年8月1日批復(fù)，施工圖設(shè)計在2008年9月28日批復(fù)，2008年10月進(jìn)行土建工程招標(biāo))，勘測設(shè)計時間非常短，導(dǎo)致勘察不夠精細(xì)，難以滿足施工要求，設(shè)計上存在遺漏，現(xiàn)場實際與設(shè)計有較大出入。其中：排水溝等增加費用1,493萬元，占變更總額約1.18%；通涵變更增加2,366萬元，占變更總額約1.88%；橋梁結(jié)構(gòu)變更增加2,800萬元，占變更總額約2.20%，主要為樁基、立柱、系梁、承臺等標(biāo)高和尺寸調(diào)整等；土石比及數(shù)量變更增加25,648萬元，占變更總額約20.38%，主要是因原設(shè)計土石比例與實際差距較大進(jìn)行的調(diào)整，以及由于地質(zhì)原因放緩邊坡等。
(2)水文、工程地質(zhì)變更(占變更總額比例約為58.09%)。因項目沿線地質(zhì)條件復(fù)雜，山體巖層較破碎，且處于湘西北，雨量較大，為確保工程質(zhì)量、安全、環(huán)保，施工過程中產(chǎn)生了大量變更，如邊坡放緩、高邊坡滑坡治理、增設(shè)支擋結(jié)構(gòu)、增設(shè)邊坡防護(hù)及防護(hù)型式改變等；隧道地質(zhì)圍巖復(fù)雜多變，導(dǎo)致支護(hù)加強(qiáng)、塌方處理、有害物質(zhì)處理等變更；橋涵因地質(zhì)條件變化引起的基底換填、加深處理和樁基溶洞處理等變更；路基因地質(zhì)條件復(fù)雜引起的軟土地基處理、土壤改良、增加借土和地下溶洞處理等變更。具體情況如：①隧道方面。全線隧道各類變更增加40,912萬元，約占變更總額32.50%。路線所經(jīng)麻陽地區(qū)路段主要為紅砂巖地區(qū)，隧道圍巖基本為水平層狀，開挖時拱頂巖石掉落嚴(yán)重，為了確保施工安全，須采取相應(yīng)的安全防護(hù)措施，由此增加了工程造價。如20標(biāo)南山寨、19標(biāo)梁家院子兩座隧道，由于地質(zhì)條件極其復(fù)雜，施工過程中許多地段圍巖變形大，多處初期支護(hù)開裂變形嚴(yán)重，變形大的地段初支侵限最大達(dá)50厘米，多處需換拱處理，并有塌方冒頂發(fā)生。由于該段地質(zhì)情況與原設(shè)計存在較大偏差，設(shè)計單位根據(jù)實際地質(zhì)狀況進(jìn)行了完善設(shè)計，我廳以湘交辦函〔2010〕349號文批準(zhǔn)了該部分變更設(shè)計方案。其中20標(biāo)南山寨隧道變更增加9,408萬元，19標(biāo)梁家院子隧道變更增加11,774萬元。此外，6標(biāo)杜夜隧道有害物質(zhì)綜合處治變更增加1,320萬元，上述三個隧道變更增加造價達(dá)22,502萬元。②橋梁、涵洞方面。因不少路段處于灰?guī)r地區(qū)，巖溶發(fā)育強(qiáng)，設(shè)計時未逐樁進(jìn)行鉆探，橋梁樁基溶洞處理變更增加3,394萬元；因地質(zhì)變化導(dǎo)致樁基長度及尺寸調(diào)整變更增加1,670萬元，基礎(chǔ)挖方土石比調(diào)整、數(shù)量變化增加1,575萬元，涵底基礎(chǔ)換填處理增加2,430萬元；其他有關(guān)變更增加558萬元。上述變更合計9,627萬元，占變更總額約7.65%。③邊坡處治費用增加。施工期間，湘西、懷化地區(qū)由于氣候變化發(fā)生連續(xù)暴雨，引發(fā)地質(zhì)災(zāi)害。吉懷高速公路邊坡垮塌嚴(yán)重，如12標(biāo)隆家堡連接線因特大暴雨，導(dǎo)致連接線LK3+950-LK4+150段右側(cè)山體發(fā)生大面積滑坡(面積達(dá)2.4萬平方，垂直高差120米)，該滑坡?lián)岆U處治工程增加1,589萬元；5標(biāo)多處邊坡進(jìn)行了放緩、加固處理，增加費用1,216萬元；其它各標(biāo)段此類變更合計增加費用3,777萬元。上述變更合計6,582萬元，占變更總額5.23%。④支擋結(jié)構(gòu)及邊坡防護(hù)。因地質(zhì)原因各標(biāo)段增設(shè)支擋結(jié)構(gòu)防護(hù)及邊坡防護(hù)型式變更費用達(dá)9,149萬元，占變更總額7.27%。⑤軟基換填。許多填方地段因地質(zhì)原因達(dá)不到路基承載力要求，需進(jìn)行換填。各標(biāo)段軟基換填變更增加8,440萬元，占變更總額6.71%。
(3)應(yīng)地方政府要求的規(guī)模調(diào)整及設(shè)計修改(占變更總額比例約為1.21%)。湘西地區(qū)路網(wǎng)不發(fā)達(dá)，為方便老百姓出行，應(yīng)地方政府要求，對部分連接線的設(shè)計方案進(jìn)行了修改，其中：吉信互通連接線改線工程增加費用1,013萬元；鳳凰樞紐互通連接線延伸加寬工程增加費用514萬元。
(4)新增工程及其他變更(占變更總額比例約為16.50%)。一是初步設(shè)計遺漏隧道水消防工程費用，增加費用5,306萬元。二是為滿足車流增長需要，將吉首東收費站的車道數(shù)由原3進(jìn)4出調(diào)整為4進(jìn)7出，同時對收費站棚位置、風(fēng)格進(jìn)行了調(diào)整，以展示湘西特色，該改擴(kuò)建工程增加費用982萬元。三是其它因素引起的工程變更。其中：原設(shè)計將隧道洞渣用做路基填料，因地質(zhì)條件原因(主要是19、20標(biāo))，洞渣不能滿足填料要求，導(dǎo)致產(chǎn)生大量借方，增加費用1,382萬元；為保證施工安全而改變施工工藝等變更，或施工時因水文條件發(fā)生變化，樁基由陸上樁變更為水中樁等，增加費用340萬元；為保障當(dāng)?shù)亟煌?、灌溉暢通，?yīng)地方政府要求增加改路、改溝等工程，增加費用6,444萬元。4.懷通高速。該項目主線全長197.636公里，連接線長81.334公里，是我省十二五期間建設(shè)里程最長的項目。由于懷通高速開工時間緊迫，前期勘察設(shè)計時間較短，全線43個土建標(biāo)段均采取方案招標(biāo)，導(dǎo)致招標(biāo)圖紙與現(xiàn)場情況出入較大，各類變更較多。截至2016年10月31日，項目土建工程變更增加22.46億元，變更增加金額為合同總額的24.84%。具體如下：
(1)路基工程中土石方工程變更增加7.99億元，占變更總額35.56%。其中：軟基處理變更增加金額26,177萬元，占變更總額11.65%；邊坡放緩變更增加金額約25,470萬元，占變更總額11.34%。
(2)路基工程中支擋、防護(hù)工程變更增加4.40億元，占變更總額19.60%。
(3)通涵工程變更增加1.63億元，占變更總額7.25%。
(4)橋梁工程變更增加3.17億元，占變更總額14.11%。主要是前期勘察設(shè)計時間緊迫，設(shè)計與現(xiàn)場實際情況出入較大，很多溶洞未出現(xiàn)在勘察設(shè)計中，造成大量溶洞處理變更，此類變更增加16,323萬元，占變更總額7.27%。
(5)隧道工程變更增加3.55億元，占變更總額15.80%。主要是前期設(shè)計階段，隧道消防漏項，根據(jù)消防部門要求，增加相關(guān)費用8,628萬元；隧道圍巖等級與設(shè)計出入極大，圍巖等級變更量大，變更金額達(dá)2.69億元。
(6)九個較大工程變更，未列入各分項工程變更，變更增加費用1.29億元，占變更總額5.74%。如：應(yīng)地方政府要求，將會同連接線由二級公路標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整為國防公路，增加費用977萬元；洪江、綏寧連接線路面白改黑變更增加3,336萬元。
(7)其他零星工程變更金額增加0.43億元，占變更總額1.91%。
(三)整改措施
1.強(qiáng)化勘察設(shè)計管理。一是我廳制定并嚴(yán)格執(zhí)行《關(guān)于加強(qiáng)我省高速公路建設(shè)項目投資控制的若干規(guī)定》，實行設(shè)計監(jiān)理制，建立責(zé)任追究體系，預(yù)留設(shè)計合同金額10%作為設(shè)計質(zhì)量保證金，明確初步設(shè)計周期不少于120個工作日，施工圖設(shè)計周期不少于180個工作日，嚴(yán)禁縮短設(shè)計周期。二是省高管局制定了《關(guān)于按照兩個專項整治活動精神進(jìn)一步規(guī)范項目前期工作的通知》(湘高局前期〔2016〕260號)，強(qiáng)化項目前期勘察、外業(yè)調(diào)查、總體設(shè)計、施工組織設(shè)計等各項工作，減少建設(shè)期變更。
2.大力推進(jìn)設(shè)計施工總承包。我廳制定了《湖南省公路工程設(shè)計施工總承包管理辦法》，除在所有高速公路房建、機(jī)電項目推行外，后續(xù)將在多個項目全面推行該模式，創(chuàng)新建設(shè)管理新體制，對工程造價進(jìn)行全面控制。
3.加強(qiáng)工程變更管理和投資控制。一是我廳在《關(guān)于加強(qiáng)我省高速公路建設(shè)項目概算投資控制的若干規(guī)定》、《關(guān)于交通建設(shè)項目人工和主要材料價差調(diào)整的指導(dǎo)意見》等規(guī)定的基礎(chǔ)上，正在抓緊制定《湖南省公路水運等重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)概算調(diào)整實施細(xì)則》，進(jìn)一步明確工作程序，強(qiáng)化責(zé)任追究，加強(qiáng)高速公路造價控制。二是我廳正在制定高速公路征拆經(jīng)費總包干實施辦法，待報省政府批準(zhǔn)同意后實施。三是省高管局制定了《關(guān)于規(guī)范施工圖評審工作的通知》(湘高司工程〔2016〕812號)，對重大技術(shù)問題或全線技術(shù)性的問題，由省高管局初步討論后，再進(jìn)行評審，確保施工圖深度和投資不超概。四是省高管局制定了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)我省高速公路建設(shè)投資控制的通知》以及《湖南省高速公路路基清淤等四項工程實行設(shè)計數(shù)量包干實施細(xì)則》，禁止奢華設(shè)計，設(shè)置支付“預(yù)警線”。在招標(biāo)文件中明確土石方總量、土石比、路基清淤、巖溶處治工程實行設(shè)計數(shù)量包干，有效減少了上述工程變更。五是進(jìn)一步嚴(yán)格執(zhí)行《公路工程造價管理暫行辦法》(部令2016年第67號)，并根據(jù)我省實際，我廳正研究制定公路工程造價管理實施細(xì)則。六是引入第三方審查機(jī)制。目前已招標(biāo)選擇4家單位，對上報廳局的所有變更在技術(shù)層面進(jìn)行背靠背”獨立審查，嚴(yán)格把關(guān)，杜絕弄虛作假行為。
4.進(jìn)一步嚴(yán)格變更審查行為，對變更申報和審查過程中存在違規(guī)、違紀(jì)行為的嚴(yán)肅追責(zé)。針對吉懷高速存在的違反計量支付原則支付工程款的行為，省高管局已對時任吉懷高速項目經(jīng)理進(jìn)行誡勉談話；對該項目變更存在簽字不規(guī)范的行為，省高管局已對公司合約部部長給予行政警告處分。針對懷通高速項目原經(jīng)理劉維民、原副經(jīng)理韓紅桂、辦公室原副主任黃棟等人涉嫌濫用職權(quán)，通過提高土石比等虛假變更騙取國家建設(shè)資金的行為，已由省檢察院指定衡陽市檢察院立案調(diào)查，待省檢察院正式來函后，我廳及省高管局將對上述人員存在的違紀(jì)違規(guī)行為進(jìn)行立案，予以黨紀(jì)政紀(jì)處分。
5.嚴(yán)格項目造價監(jiān)督檢查工作。我廳已組織對全省在建高速公路項目進(jìn)行造價監(jiān)督檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題嚴(yán)格整改，嚴(yán)肅追責(zé)，并進(jìn)行全省通報。
三、關(guān)于“咨詢服務(wù)類事項應(yīng)招標(biāo)未招標(biāo)”問題的整改情況
(一)問題表述：炎汝、龍永等11個項目有267項設(shè)計咨詢服務(wù)類事項未招標(biāo)，涉及合同金額3.96億元。
(二)情況說明審計報告反映的11個項目涉及汝郴、大岳洞庭湖橋、大岳、炎汝、南岳、永吉、南岳東延線、張花、張桑、龍永、武靖項目，30萬以上未招標(biāo)設(shè)計咨詢服務(wù)類合同共計267個，涉及金額3.96億元(經(jīng)省高管局全面梳理統(tǒng)計，此267份合同實際統(tǒng)計金額為39,876.17萬元)。經(jīng)省高管局核查后，實際未招標(biāo)合同為265份(扣除重復(fù)統(tǒng)計的2份)，涉及金額39,511.17萬元，其中199份合同(涉及金額32,579.74萬元)是在我廳2012年下發(fā)《關(guān)于印發(fā)〈湖南省交通運輸廳建設(shè)項目技術(shù)服務(wù)招標(biāo)及委托辦法(試行)〉的通知》(湘交規(guī)劃〔2012〕84號)文件明確“單項合同估算價在30萬元以上的要進(jìn)行招標(biāo)”之前簽訂，其余66份合同(涉及金額6,931.43萬元)是在該文件下發(fā)之后簽訂。
1.審計報告中所述267個合同中有2份為重復(fù)統(tǒng)計，涉及金額365萬元。一是因洞庭湖大橋項目與大岳高速項目前期同屬一個籌備組，兩個項目的合同統(tǒng)計數(shù)據(jù)中均包括了《洞庭湖大橋施工圖設(shè)計評審技術(shù)咨詢合同》，造成重復(fù)統(tǒng)計，多計合同金額59萬元。二是南岳東延線項目的《土建工程施工招標(biāo)工程量清單預(yù)算編制的交通工程造價咨詢合同》與《項目土建工程施工招標(biāo)工程量清單預(yù)算編制咨詢合同》重復(fù)統(tǒng)計，該合同金額實際為30.60萬元，其中有一份合同在統(tǒng)計錄入時填寫為306萬元，造成重復(fù)統(tǒng)計，多計合同金額306萬元。
2.經(jīng)省高管局全面核查，有57份合同不屬于應(yīng)招未招標(biāo)，涉及金額7,995.74萬元。具體如下：
(1)8份咨詢服務(wù)合同已采用批準(zhǔn)的詢價方式或公開招標(biāo)方式招標(biāo)，涉及合同金額2,206.61萬元。其中汝郴高速3份，大岳高速1份，炎汝高速4份，其中炎汝高速由廳代扣的前期工作經(jīng)費為炎汝高速項目公司賬目憑證記錄，不應(yīng)作為合同統(tǒng)計。
(2)39份咨詢服務(wù)類合同依法依規(guī)可由項目公司自行確定，涉及合同金額4,489.20萬元。一是13份咨詢服務(wù)類合同金額未超過30萬元，按規(guī)定可不進(jìn)行公開招標(biāo)，涉及金額408.33萬元。二是9份咨詢服務(wù)類合同內(nèi)容為土建工程施工招標(biāo)期間以暫估價計列并進(jìn)行了招標(biāo)，無須重新招標(biāo)。因承包人多，素質(zhì)層次不齊，單個承包人與地方政府、電力等部門難以有效協(xié)調(diào)溝通，為便于項目統(tǒng)一管理，各項目公司按照慣例對承包人合同清單內(nèi)軟件管理費用、竣工文件編制、外電等暫估價(暫定金)牽頭委托給經(jīng)驗豐富的技術(shù)咨詢服務(wù)單位，未再進(jìn)行二次招標(biāo)，且按照單個合同段計算，其簽約金額未達(dá)到須進(jìn)行公開招標(biāo)的限額標(biāo)準(zhǔn)。此類合同涉及金額1,808.20萬元。三是12份咨詢服務(wù)類合同為項目建設(shè)過程中，項目公司與原中標(biāo)人簽訂的補(bǔ)充合同。按照《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實施條例》第九條第四款“需要向原中標(biāo)人采購服務(wù)，否則影響施工…”屬于可以不進(jìn)行招標(biāo)情形。如項目建設(shè)過程中增加的設(shè)計量，由項目公司與設(shè)計院、咨詢單位簽訂了補(bǔ)充合同。此類合同涉及金額1,538.45萬元。四是2份咨詢服務(wù)類合同為項目公司采用專利技術(shù)簽訂的合同。按照《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實施條例》第九條第一款“需要采用不可替代的專利或者專有技術(shù)”屬于可以不進(jìn)行招標(biāo)情形。此類合同涉及金額316.17萬元。五是1份咨詢服務(wù)類合同為會務(wù)合同。2009年以來，我省在建項目多，山嶺重丘區(qū)技術(shù)難度大，設(shè)計情況復(fù)雜，為學(xué)習(xí)國內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)，增加我省高速公路建設(shè)的科技含量，尋求在復(fù)雜地質(zhì)與工程條件下有關(guān)巖土工程、橋梁與隧道的施工安全，強(qiáng)化國內(nèi)外合作。2011年，經(jīng)省政府外事僑務(wù)辦公室批準(zhǔn)，由張花高速與長沙理工大學(xué)為依托單位，在長沙聯(lián)合召開了“Geohunan2011-交通運輸基礎(chǔ)設(shè)施在設(shè)計、施工、重建和檢測領(lǐng)域的新技術(shù)”國際學(xué)術(shù)會議，組織全球16個國家及國內(nèi)多所知名大學(xué)的196名專家、學(xué)者參加會議，并組織部分專家赴高速公路現(xiàn)場考察。項目公司承擔(dān)了部分技術(shù)研究及會務(wù)費用，合同金額為95萬元。六是1份咨詢服務(wù)類合同為搶險救災(zāi)合同?！堆兹旮咚俟烦恢荻稳毕葚?zé)任期內(nèi)搶修工程安全交通管制維護(hù)協(xié)議》為單價合同，單價為4500元/天，視具體實施情況結(jié)算。依據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》第六十六條“涉及搶險救災(zāi)…需要使用農(nóng)民工等特殊情況...”屬于可以不進(jìn)行招標(biāo)情形，合同金額為82.05萬元。七是1份咨詢服務(wù)類合同為方便管理簽訂的總合同。汝郴高速為方便管理，將17個不同時間、不同內(nèi)容的施工圖或招標(biāo)文件的評審工作打捆，與咨詢單位簽訂了總服務(wù)合同，合同金額為241萬元，實際按分項咨詢業(yè)務(wù)未達(dá)到須進(jìn)行公開招標(biāo)的限額標(biāo)準(zhǔn)。
(3)6份咨詢服務(wù)類合同屬于遵從國家相關(guān)規(guī)定的屬地管理原則選擇的咨詢服務(wù)單位，涉及合同金額473.93萬元。其中：汝郴高速、洞庭湖橋項目4份雷電災(zāi)害風(fēng)險評估及防雷裝置技術(shù)評價服務(wù)合同，依據(jù)2014年4月《防雷裝置設(shè)計審核和竣工驗收規(guī)定》(中國氣象局令第21號)第二條規(guī)定，防雷裝置的設(shè)計審核和竣工驗收等工作應(yīng)當(dāng)由防雷裝置所在行政區(qū)域內(nèi)的氣象主管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實施。炎汝高速與省文物考古研究所簽訂的2份文物考古調(diào)查、發(fā)掘工作合同，是依據(jù)《關(guān)于重新發(fā)布全省文化系統(tǒng)行政事業(yè)性收費項目和標(biāo)準(zhǔn)的通知》(湘價費〔2001〕74號)，湖南省內(nèi)文物調(diào)查勘探由各級文物考古部門負(fù)責(zé)。
4)4份咨詢服務(wù)類合同已在項目建設(shè)過程中終止，且未支付或已退款，涉及合同金額826萬元。
3.應(yīng)招標(biāo)未招標(biāo)合同208份，涉及金額31,515.43萬元，未招標(biāo)的主要原因：
(1)部分咨詢服務(wù)合同因?qū)I(yè)性、政策性太強(qiáng)，不適合公開招標(biāo)。“十二五”期間，我省高速公路建設(shè)積極遵照上級領(lǐng)導(dǎo)的指示和要求，盡快開工建設(shè)，各項目全力加快項目建設(shè)進(jìn)度或前期手續(xù)批復(fù)。一是在前期工作報批流程中各項目公司選取熟悉林業(yè)、國土、環(huán)保、水保等行業(yè)政策和部門審批流程的咨詢服務(wù)單位或上述部門的二級單位對項目各項前期工作開展咨詢服務(wù)，如防洪咨詢、國土規(guī)劃、林地使用可行性研究等咨詢服務(wù)。二是項目建設(shè)過程中，根據(jù)環(huán)保、消防部門新要求，開展了環(huán)保監(jiān)測、消防咨詢、水保監(jiān)測等方面監(jiān)測服務(wù)，當(dāng)時受工期緊、專業(yè)強(qiáng)、省內(nèi)具有相關(guān)資質(zhì)單位少的影響，委托了在省內(nèi)專業(yè)技術(shù)力量強(qiáng)的咨詢單位開展監(jiān)測、咨詢業(yè)務(wù)。此類合同共計37份，涉及金額8,331.42萬元。
(2)因公開招標(biāo)時間較長，為加快項目報批，及時監(jiān)控項目建設(shè)質(zhì)量安全行為，廳及有關(guān)部門推廣或委托的咨詢合同。一是項目前期開工緊迫，項目籌備組人員技術(shù)力量薄弱，故委托公路專業(yè)技術(shù)力量強(qiáng)、效率高、高速公路從業(yè)經(jīng)驗豐富的單位對項目前期初步設(shè)計、施工圖設(shè)計開展咨詢服務(wù)，以盡快完成項目設(shè)計批復(fù)。二是建設(shè)過程中為加快審批進(jìn)度和加強(qiáng)質(zhì)量安全監(jiān)督，選擇經(jīng)驗豐富、信譽(yù)良好的咨詢單位開展相關(guān)工作的審查和監(jiān)督。三是為加強(qiáng)現(xiàn)場監(jiān)管、竣工資料保存，以及做好項目施工圖設(shè)計優(yōu)化等工作，根據(jù)以往參與我省技術(shù)咨詢服務(wù)單位的表現(xiàn)，選取了技術(shù)力量強(qiáng)、信譽(yù)好的技術(shù)咨詢單位全力配合項目公司抓好項目管理、技術(shù)把關(guān)等工作。此類合同共計58份，涉及金額9,352.30萬元。
(3)科研課題類咨詢合同。因科研項目具有獨創(chuàng)性，學(xué)科前沿性，更適宜由行業(yè)內(nèi)具有豐富經(jīng)驗、專業(yè)技術(shù)力量單位的承擔(dān)研發(fā)工作。此類合同共計41份，涉及金額5,239.90萬元。
(4)其他應(yīng)招未招咨詢服務(wù)類合同。一是為確保工程質(zhì)量與安全，項目公司委托有相關(guān)技術(shù)經(jīng)驗單位實施。如山區(qū)高速動態(tài)風(fēng)險防控研究、隧道質(zhì)量監(jiān)測等。二是部分技術(shù)、檢測等咨詢服務(wù)工作時間要求比較緊，公開招標(biāo)時限無法滿足，如對承包人軟基工程質(zhì)量的鉆芯檢測、隧道施工過程質(zhì)量監(jiān)測等，為確保項目施工進(jìn)度，項目公司委托了相關(guān)經(jīng)驗豐富單位開展咨詢服務(wù)。此類合同共計72份，涉及金額8,591.81萬元。
(三)整改措施
1.健全咨詢服務(wù)、科研類合同管理制度。2016年8月，省高管局下發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)全省高速公路技術(shù)咨詢服務(wù)類項目管理的通知》(湘高局工程〔2016〕439號)，進(jìn)一步明確技術(shù)服務(wù)類項目必須嚴(yán)格按照國家法律法規(guī)規(guī)定進(jìn)行公開招標(biāo)；依法可不進(jìn)行招投標(biāo)的，應(yīng)采取詢價方式確定服務(wù)單位，對違反有關(guān)規(guī)定的，嚴(yán)肅處理項目負(fù)責(zé)人及相關(guān)責(zé)任人。同時，自今年8月起，項目公司向省高管局申請支付咨詢服務(wù)類合同費用時，須附有關(guān)招投標(biāo)或詢價委托手續(xù)，對應(yīng)招標(biāo)未招標(biāo)的，省高管局將不予支付合同費用，并嚴(yán)肅處理有關(guān)責(zé)任人。2016年3月，省高管局下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科技進(jìn)步與創(chuàng)新項目管理工作的通知》(湘高司總工〔2016〕537號)，叫停項目公司簽訂科研合同，各項目的研究試驗經(jīng)費由省高管局統(tǒng)籌管理。
2.積極采取有力措施，糾正應(yīng)招未招咨詢合同行為。一是根據(jù)審計意見，各項目公司已終止技術(shù)咨詢服務(wù)類合同4份，涉及合同金額826萬元，其中已要求對方單位退回136萬元。二是省高管局已暫停應(yīng)招未招咨詢服務(wù)類合同費用2,965萬元的支付。
3.強(qiáng)化專項檢查和日常督查。加強(qiáng)制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，我廳每年將組織力量對在建高速項目的招投標(biāo)、合同及財務(wù)管理等進(jìn)行專項檢查，并對通車項目經(jīng)理開展離任經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計，全面梳理情況，及時發(fā)現(xiàn)問題，堵塞漏洞，規(guī)范項目管理，對存在的違紀(jì)違規(guī)問題的相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行問責(zé)。
4.嚴(yán)肅問責(zé)。今年上半年，我廳根據(jù)審計意見，已要求省高管局督促各在建項目公司開展了自查自糾，并組織了專項檢查。對檢查發(fā)現(xiàn)存在較嚴(yán)重問題的益南高速項目，已依紀(jì)依規(guī)處理了相關(guān)責(zé)任人，并在全省交通運輸系統(tǒng)進(jìn)行了通報。其中：益南高速公司經(jīng)理受到黨內(nèi)嚴(yán)重警告和行政記過處分；黨委書記、紀(jì)委書記、分管合約副經(jīng)理、總工程師等人員受到黨內(nèi)警告處分；相關(guān)部門主要負(fù)責(zé)人受到誡勉談話處理。審計報告中所述應(yīng)招標(biāo)未招標(biāo)合同，大部分為2008年至2012年簽訂，特別是在2010年前是我省高速公路建設(shè)大發(fā)展的這段時期，項目多、時間緊、任務(wù)重，時任我廳及省高管局“一把手”對高速建設(shè)項目管理不善，帶頭違法亂紀(jì)，尤其是招投標(biāo)管理混亂，省紀(jì)委查處了期間發(fā)生的交通系統(tǒng)系列腐敗案，時任廳黨組書記陳明憲、省高管局局長馮偉林及部分高速建設(shè)項目公司負(fù)責(zé)人因違紀(jì)違法，分別受到了黨紀(jì)國法的嚴(yán)懲，也承擔(dān)了相應(yīng)法律責(zé)任。鑒此，我廳經(jīng)審慎研究，責(zé)成省高管局針對上述72份“項目建設(shè)過程中其他咨詢服務(wù)類合同”所涉汝郴、洞庭湖大橋、大岳、南岳、南岳東延線、張花和炎汝高速等7個項目公司存在的應(yīng)招標(biāo)未招標(biāo)問題事項嚴(yán)肅追責(zé)。近日，經(jīng)省高管局黨委會研究，對炎汝高速項目時任經(jīng)理進(jìn)行誡勉談話，對炎汝、張花、汝郴、南岳及南岳東延線高速項目原副經(jīng)理或合約部負(fù)責(zé)人分別給予行政警告處分，對大岳高速及洞庭湖橋項目原合約部負(fù)責(zé)人進(jìn)行廉政提醒談話，后續(xù)將處理結(jié)果在全省高速公路系統(tǒng)通報。
編輯：redcloud